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【金沙国际欢迎你】美国海军PPBE流程

美国海军PPBE流程是海军资源分配与管理的主要手段,主要目的在国防部PPBE流程的指导下实现海军部队、人力、物资、装备与保障的最佳组合。其中,规划是确定海军战略优先事项以及达成战略所需的能力;计划是将海军资源运用于提供完成战略优先事项所需能力的项目;预算恰当地确定海军项目价格,发展正当理由与执行方案;执行完成海军已批准的方案。

美国陆军PPBE流程是国防部PPBE流程的一个组成部分,也是陆军管理内部资源的主要程序。其总体框架主要包括三个方面的内容:一是与国防部PPBE系统保持有效沟通与互动,以实现两者之间的完整对接;二是运用“规划”、“计划与预算一体化”及“执行”三个核心模块,对本军种内部资源进行分配与管理;三是以管理决策包为主要决策工具,促使其总体框架保持协调稳定的运行。

美军PPBE流程把战略、计划与预算有机联系在一起。其中,预算源自于计划,计划源自于需求,需求源自于任务,而任务则源自于国家安全目标。美陆军根据这一流程模式,对各部门及其负责人在PPBE流程内的系统职能进行了详尽描述,并对与该流程相关的系统外其他机构的任务职能也做出了具体规定。同时,美军成立了相关的会议论坛,以确保各机构职能能够相互协调,以完成与高层战略相协调的各项军事能力的研发、采办及运用等任务。

一、规划阶段

金沙国际欢迎你 1金沙国际欢迎你 2金沙国际欢迎你 3图1:美陆军规划、计划、预算与执行系统总体框架及缩略语

金沙国际欢迎你 4美陆军PPBE流程系统内外的主要机构设置

美国海军规划阶段的目的是确定海军战略目标与支持国家安全战略与美国外交政策的海军优先事项;确定完成以上战略所需的海军与联合能力;以及运用这些能力来框定海军计划阶段的资源分配与项目。海军在规划阶段主要以国防部《防务规划指南》与《四年防务评估报告》为指导,来审查与修订自身的战略规划文件。海军主要规划文件包括:《21世纪海上力量》《海上战略》《海军作战概念》《海军战略计划》以及《海军作战部长指南》等。

金沙国际欢迎你,一、陆军PPBE总体框架概述

一、系统内职能主要是强化部长对PPBE流程的监督与控制

其中,《21世纪海上力量》提供设定未来最终状态的总体海军构想;《海上战略》确定总体构想设置的具体目标,并描述海上力量运用于全世界的方式;《海军作战概念》由运用现有部队以贯彻战略指导的指挥官指南组成。《海军战略计划》制定基于能力的战略,使资源决策与战略目标保持一致,并为未来评估提供所需作战能力的优先顺序清单。《海军作战部长指南》确定作战部长的意图与未来财年的优先事项。

美陆军PPBE总体框架反映了陆军规划、计划、预算和执行流程的运行,以及该流程与国防部PPBE流程之间的联系。其中,在规划阶段,国防部长办公室与联合参谋部人员依据国家安全目标与资源限制来考察美国的军事态势,并制定国防与军事战略,最后生成能够满足战略需求的指导文件:部队发展与兵力运用指导文件以及国防规划与计划指导文件。而陆军为响应以上文件,主要以陆军概念战略文件为核心,提出未来陆军作战概念,并运用这些概念推动陆军实现转型,以便应对不断变化的国家安全环境带来的挑战。

陆军部长负责全陆军范围内PPBE的政策制定与监督管理,不仅要充分考虑国防部的国防规划指导与参联会的联合战略规划,还要参与国防部部长、参联会主席的政策与战略制定,包括发展政策、采办以及其他资源分配问题。陆军部长通过其办公室内的主要官员负责在指定的职能领域内,监督规划、计划、预算和执行程序的运作,并提供相关的政策与指导。这些成员包括负责财务管理与审计的陆军助理部长与作为顾问的主管作战、民事与训练的副参谋长、主管现代化的副参谋长以及预算与执行军事代表等,他们一起对计划、规划、预算和执行程序进行管理。

以上海军战略规划文件为海军在自身资源限制范围内发展计划目标备忘录提供了指南。

在计划与预算阶段,国防部由部长办公室成本评估与计划鉴定处处长负责未来年份国防计划与预算的制定工作。每个计划包括一组计划要素,这些要素能够反映国防部部队或保障任务。计划要素负责确定特定的活动、项目或职能,包括了实现目标或计划所需的财政与人力资源。计划要素允许国防部部长办公室与国会工作人员进行跨军种分析。而陆军部总部也有自己的成本评估与计划鉴定处处长,负责陆军一体化计划与预算程序,并制定目标计划备忘录与预算报告。该处长除要与国防部部长办公室一起审查预算,并共同为总统预算的编制提供支持外,还负责组织相关陆军机构制定符合国防计划要求的陆军子计划。

其中,负责财务管理与审计的陆军助理部长将监督:规划、计划、预算和执行程序,同时制定并发布全陆军范围内的规划、计划、预算与执行政策;所有的陆军拨款,并充当除陆军国民警卫队与陆军后备队拨款之外的所有拨款的倡议者;负责成本与经济的陆军助理部长帮办办公室(履行成本分析职能,为计划、规划、预算和执行程序提供支持)以及陆军部总部行政办公室的工作运行。

二、计划阶段

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在规划阶段,主管作战、民事与训练的副参谋长负责运作与规划职能,同时:通过主管作战、民事与训练的助理副参谋长管理计划、规划、预算和执行程序的规划阶段;与计划分析与鉴定处处长以及陆军预算署署长一同主持规划、计划与预算委员会;在规划与战备事务上指导计划鉴定小组的工作,这些事务包括陆军国际活动计划中的安全合作议题的需求确定、优先排序与整合;在当前计划目标备忘录结束时评估计划目标备忘录部队的能力、缺陷与风险。主管现代化的副参谋长负责执行经批准的装备需求,同时提供一个陆军部总部中心机构,负责计划制定、装备整合以及诸如《四年防务评估》之类的评估工作;与负责采办、后勤与技术的陆军助理部长一同制定研究、发展与采办计划;制定陆军现代化战略,协助准备陆军输入物,以便提供给国防部部长办公室的国防计划预估报告,并准备针对部队发展指导的陆军评论;担任装备计划鉴定小组的倡议者;管理各职能对研究、发展、试验与鉴定以及采购拨款的需求。

海军计划阶段是对PPBE流程中的海军资源进行的初次分配,主要目标是在充分考虑财政限制的情况下对规划阶段的需求进行优先排序。因此,海军计划阶段根据已确定的海军优先事项分配海军资产以满足指定的任务;识别并分析海军任务的不足与重复环节;提出使威胁将至最低或消除威胁的海军替代方案建议。计划阶段期间,海军寻求在人力、投资于战备之间平衡资源,并向国防部副部长提供审查后的替代方案。

表1:未来年份国防计划的计划与子计划以及陆军倡议者

在一体化计划与预算阶段,国防部计划分析与鉴定处处长与国防采办委员会共同监管该阶段,并制定出一份组合的计划目标备忘录与概算报告。而陆军计划分析与鉴定处处长负责牵头陆军计划事务,同时:为陆军部长与陆军参谋长提供独立的计划备选方案与优先事务的评估报告;为规划、计划、预算与执行论坛提供分析与行政支持;与主管作战、民事与训练的助理副参谋长以及陆军预算署署长一同主持规划、计划与预算委员会;在陆军部总部为陆军计划的制定担负总体责任,以便支持计划目标备忘录以及未来年份国防计划;在整个计划、规划、预算和执行程序中,与主管作战、民事与训练的助理副参谋长以及陆军预算署署长一同指导并整合计划鉴定小组的工作。陆军预算署署长负责牵头预算事务,主要包括:与主管作战、民事与训练的助理副参谋长以及计划分析与鉴定处处长一同主持规划、计划与预算委员会;制定预算政策与程序;指导并整合计划鉴定小组在预算事务方面的工作;审查陆军国民警卫队、陆军后备队以及现役陆军的预算,并合并这三项预算;就影响司令部资源需求的主要预算问题向作战司令部指挥官提供反馈信息;在国防部部长办公室、管理与预算办公室与国会面前为陆军预算提供理由说明;与国会拨款委员会保持联络并担任联络点;与计划分析与鉴定处处长以及数据倡议者一同履行系统与数据管理职能;将最终预算决策转变成计划变更方案,按照要求公布计划要素、陆军计划要素、管理决策包以及司令部分配,同时更新计划、规划、预算和执行程序数据库,以便制定出提交给国防部部长办公室以及国会的总统预算实况报告。

海军计划阶段从每年9月份的情报、战略、战争地域以及支援任务的评估开始。评估明确了完成特定计划水平或能力所必须提供的资金,并向资源倡议方推荐用于准备的倡议计划提案。这些评估被概括在12月/1月时间段内的投资战略之中。从1月至2月,资源倡议方发展其倡议计划提案,从而构成了计划目标备忘录的基本组成单元。这些建议提交给海军资源、需求与评估副作战部长,然后再交给海军作战部长。

在执行阶段,陆军部总部将概算报告递交给国防部部长办公室之后,将严格遵照执行。陆军部总部可以在不转移资金的同时,转移属于拨款范围内的军事与文职人员。但其他人员与资金方面的任何变更行为,必须由国防部部长办公室进行批准。尤其是在总统预算递交给国会之后,预算年度中的人员与资金方面的变更会受到更为严格的控制。

在执行阶段,陆军预算与执行军事代表以及负责财务管理与审计的陆军助理部长履行以下职责:评估项目执行情况,并审查成本与执行情况的衡量标准,该标准旨在为陆军高层领导提供一种综合视野,以便审视业务效率与计划完成情况;运用国会拨出的款项来执行已授权的计划;通过陆军预算署署长,管理计划、规划、预算和执行程序的执行阶段。而陆军预算署署长负责管理计划、规划、预算和执行程序的执行阶段,并在财务执行期间:制定供资政策与程序;监督并指导经国会批准的预算的财务执行情况;分配国会拨出的资金并监督资金的执行情况;监督由陆军管理的资金的核算工作,并监督提交给国防部部长办公室与国会的关于这些资金的使用情况的报告。根据各项拨款的适用情况,包括未来年份国防计划、计划要素、陆军计划要素、项目编号、预算排列项目号、标准研究编号、数量、预算项目、预算项目小组、预算分项目、资源要素以及融资数据。同样根据各项拨款的适用情况,对逐个人力类别的使用情况进行核算与上报。

海军计划阶段的主要文件包括:海军《计划目标备忘录》、海军《发布书》以及海军《资源倡议提案》。其中海军《计划目标备忘录》是海军用于递交计划提案的主要文件,主要包含支持规划指南的具体计划,并受到国防部长在防务计划与规划指南中批准的资源限制。海军《发布书》由国防部长办公室、国防部各组成部分以及管理与预算办公室分别叙述。海军《资源倡议提案》包含了国防部长关于海军计划与资源的决议,其发布也标志着海军计划流程的完成。

二、通过交互式管理,确保陆军PPBE流程与高层PPBE流程之间的完整对接

同时,主管作战、民事与训练的助理副参谋长通过评估以上一体化的计划、预算、执行阶段是否遵循陆军计划与陆军优先事项顺序,确保陆军资源实现最佳配置。

三、预算阶段

在总体框架中,美国防部PPBE流程与陆军PPBE流程之间建立了对下指导与对上协调的连接机制。一方面,国防部与参联会分别以国防部指令7045.14与参联会主席指示8501.01为依据,对陆军PPBE流程进行具体指导。另一方面,陆军PPBE流程也要为国防部PPBE流程提供必要的输入,来表达自身对资源利用的诉求。

二、系统外职能主要是发挥其他机构的相关指导作用

海军预算阶段目标是将计划资源需求转化为精心调整的预算申请,以利于执行与合理定价。海军每年有三个预算循环周期:提交给海军部,提交国防部长办公室。海军预算阶段最终将生成一个年度海军国会预算申请,用以链接海军任务与所需资金。该阶段为海军提供了一个平台,用于详细审查海军计划定价、阶段划分以及总体能力,以利于及时在预算中贯彻并实施。海军预算也将进一步被发展为用于海军拨款的方案。

运用政策指导、集中控制与日常管理相结合的方式,对陆军PPBE流程实施指导。

美陆军对处于PPBE流程之外但与流程密切相关的机构职能做出了详尽规定,以确保整体工作的顺利展开。在陆军总部层级,陆军部长主要通过后勤采办与技术助理部长、人力与后备役事务助理部长、设施与环境助理部长、部长行政助理、首席信息官/主管通信的副参谋长、主管人事的副参谋长、主管情报与信息战的副参谋长、主管后勤的副参谋长、主管军事设施的参谋长助理、工兵主任、军医局局长、国民警卫队局局长、陆军后备队局局长等部门主管,完成与具体的规划、计划、预算与执行工作相关的任务。各部门主管既是与国防部PPBE系统保持沟通的协调人,又是本级具体项目的负责人,以确保本级的计划预算与执行工作能够充分满足高层的战略任务需求。